财政部青海监管局：聚焦“四个强化” 奋力推进内控建设

近年来，财政部青海监管局深入贯彻落实财政部内控委会议精神，牢固树立内部控制理念，紧密结合工作实际，将内控工作嵌入财政监管业务全流程，通过“四个强化”措施，切实推进内控建设取得新成效，为财政监管工作高质量发展筑牢根基。

一、强化组织领导，提高思想认识

青海监管局党组高度重视内控工作，将其作为推进全面从严治党、强化内部管理的重要抓手，树立“抓内控就是强管理”的理念。成立由局党组书记、局长担任主任，分管副局长任副主任，各处室主要负责人任委员的内部控制委员会，进一步加强对内控工作的领导。今年以来，局党组召开内控相关专题会议4次，及时传达财政部有关会议精神，安排部署监管局内控工作。局内控办积极落实内控委的各项安排，形成内控办牵头抓总、各处室抓常抓细的内控组织架构，全面推进内部控制建设，不断完善内部控制管理，有效防范业务风险和廉政风险。

二、强化制度机制，联动成效显现

青海监管局坚持守正创新，紧扣转型要求和职能定位，聚焦制度适应性，及时发现薄弱点和空缺项，进一步夯实制度基础。

（一）及时修订完善制度

结合2021年综合考评情况和经济责任审计情况，对现有的各项管理制度进行再梳理，对缺少的制度进行补充，对不够完善的进行修订。例如，新制定了《青海监管局疫情防控应急预案》，修订了《青海监管局内控操作规程》等制度，使制度建设逐步完善。

（二）理顺岗位职责

针对人员轮岗调整、借调人员补充轮换等情况，各处室依据核心职能进一步理顺人员分工、优化工作流程，为处室规范化、科学化、专业化运行奠定坚实基础。

（三）发挥联动机制作用

加强与地方财政、税务、人行、银保监局的联系，建立定期通报监管成果和数据信息的常态机制，逐步实现信息互通、成果共享。在2024年开展的会计信息质量检查工作中，及时与青海银保监局沟通，形成监督合力，联动机制成效进一步显现。

三、强化内控培训，狠抓内控执行

为准确、全面把握内控建设新形势、新任务和新要求，进一步强化干部职工内控工作理念，青海监管局坚持把培训学习作为常态化工作抓紧抓实。

（一）学习财政部内控委会议精神

通过局党组会议、局长办公会议等，专题传达财政部内控委有关部署要求，确保全局干部职工深刻领会内控工作的重要意义。

（二）开展重点人员培训

重点加强对关键岗位、新入职、借调和聘用人员开展培训并签署保密协议，强化责任意识、风险意识和保密意识。结合重点业务工作和重要时间节点，局领导在专题会议或全局干部职工大会上强调内控要求、重申相关纪律，进一步促进形成“人人学内控、人人讲内控”的良好氛围。

四、强化监督考评，推动工作提升

青海监管局通过开展专项检查和自查自评，进一步落实内控工作责任，推动增强内控监督和风险防范意识。

（一）开展专项检查

由局内控办根据内控年度工作计划，对监管二处和监管三处开展机关内控检查考评工作，及时提出意见建议，认真抓好整改落实。

（二）开展自查自评

局办公室开展内控自评自查，重点对局机关及工会等财务会计管理、资产和重大投资管理、内部控制和风险管理、信息系统运行状况开展自查自纠，切实做到重在日常、抓早抓小、防微杜渐。通过开展监督考评和自查自评，促使全局各项工作更加规范，各项业务工作质量得到有效提升。

五、成效显著，财政监管工作行稳致远

通过“四个强化”措施，青海监管局的内控工作取得了显著成效。内控意识深入人心，干部职工主动参与内控工作的积极性明显提高；内控体系日益完善，制度漏洞得到有效堵塞，风险防控能力显著增强；财政资金管理更加规范，资金使用效益大幅提升；财政监管工作质效持续提升，为财政事业高质量发展提供了有力支撑。

财政部青海监管局将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，进一步深化内控工作，不断完善内控体系，创新内控方式，强化内控执行，持续提升财政科学管理效能，为推动财政治理体系和治理能力现代化贡献青海力量。