湖南从三个方面加强内控建设

近年来，湖南省在内控建设方面积极探索、扎实推进，从夯实制度基础、强化内控执行、加强内控引领三个方面入手，全面提升内控管理水平，取得了显著成效。

一、注重立规明矩，夯实制度基础

湖南高度重视内控建设的制度化、规范化，通过完善制度体系，为内控管理提供坚实支撑。

（一）防范政策风险

按照构建全国统一大市场的要求，湖南省积极开展自查清理，抓好政策源头防控。通过反复论证和综合考量，报经省政府同意，停止实施政府采购支持“两型”产品政策，废止相关文件4项。这一举措有效避免了政策冲突和风险，维护了市场公平公正。

（二）及时查漏补缺

湖南紧盯专家管理等突出问题，修订完善《湖南省政府采购评审专家管理办法》。同时，修订内部操作规程，新增15个章节，针对政府采购157个风险点提出98条控制措施，全面覆盖了政府采购监督管理各项工作。这些措施有效堵塞了制度漏洞，提升了内控的精细化水平。

（三）完善制度体系

湖南省对现行政府采购制度进行全面清查摸底，制定了三年制度完善计划。2024至2025年，计划完成质疑答复和投诉处理、非公开招标采购方式审批管理、合同融资管理等重点工作的制度修订，部署推进集中采购，落地框架协议采购等难点工作。通过系统性地完善制度体系，湖南为内控建设提供了全面的制度保障。

二、强化内控执行，提升防控效能

湖南通过优化岗位设置、完善工作流程、创新监管技术等措施，强化内控执行力度，提升风险防控效能。

（一）责任落实到人

湖南根据新的内控规程，调整处室职能职责分工，优化岗位设置，进一步明确工作要求，实现内控措施与业务工作有机融合，做到防控到岗，责任到人。通过明确责任主体，确保内控措施落到实处。

（二）实现风险可防控

湖南将新规程提出的控制措施嵌入工作流程，同步梳理电子化政府采购管理平台的功能缺陷，完善系统设置，优化功能操作，做到过程留痕，责任可追溯。通过信息化手段，湖南实现了内控管理的全程监控和风险预警，有效提升了风险防控能力。

（三）创新监管技术

湖南全力推进政府采购监管服务平台建设，运用先进信息技术和大数据分析，完善系统预警规则，落实履职评价，搭建信用评价体系，努力破除信息壁垒，促进政府采购监管从“人防”为主向“技防”优先转变。通过技术赋能，湖南提升了内控管理的智能化水平，为内控执行提供了有力支持。

三、注重内控引领，提升采购能力

湖南通过内控引领，推动预算单位建立采购事项内部决策机制，提升采购能力。

（一）落实落细内控要求

湖南坚持“谁采购，谁负责”原则，持续推动预算单位建立采购事项内部决策机制。自2022年以来，湖南将内控制度建设作为评价考核的重要内容，把预算单位内控制度的建设情况作为对市州政府采购营商环境评价和省直主管预算单位政府采购绩效评价的重要内容，通过以评促改、以评促优，督促各级预算单位不断完善政府采购内控事项清单。

（二）加强交流分享

湖南通过开展电子卖场优秀内控制度征集活动，总结推广先进内控措施，引导采购人规范小额零星采购行为，促进电子卖场管理。通过交流分享，湖南提升了各级预算单位的内控意识和管理水平，推动了内控建设的全面进步。

四、总结与展望

湖南通过夯实制度基础、强化内控执行、加强内控引领，全面提升了内控管理水平。这些举措不仅有效防范了政策风险，堵塞了制度漏洞，还通过技术赋能提升了内控管理的智能化水平。未来，湖南将继续深化内控建设，进一步完善制度体系，优化执行机制，强化内控引领，为推动经济社会高质量发展提供坚实保障。