财政部河南监管局:深入贯彻落实财政部内控委会议精神“五位一体”推进监管局内控工作高质量发展

财政部河南监管局深入贯彻落实财政部内控委会议精神，坚持以制度体系建设为基础、以内控执行为抓手、以深度自查为重点、以长效整改为目标、以信息化建设为支撑，“五位一体”推进内控工作高质量发展，取得显著成效。

一、以健全制度体系为基础，筑牢内控防线

河南监管局始终将制度建设摆在首位，结合内控工作新形势、新任务、新要求，持续推进内控制度建设，更好发挥制度的基础性和保障性作用。通过及时修订《河南监管局内控操作规程》，充实完善《河南监管局财政监管工作制度汇编》，切实提高内控制度的实时性、针对性和有效性。

二、以内控执行为抓手，提高监管质效

河南监管局以内控制度执行为重要抓手，坚持问题导向、目标导向、结果导向，抓准抓牢要点难点，将内控工作和预算监管工作紧密结合。各处室注重发挥内控在优化内部管理、提升预算监管能力上的监督和保障作用，自觉强化内控责任意识，将内控工作和业务工作同布置、同落实、同汇报。把内控贯穿到所有业务事项和工作流程中，从厘清责任边界、优化业务流程、细化防控措施、加强处理反馈等多角度规范工作的可操作性，从强化源头治理、督促问题整改、完善管理机制等多维度提升工作的有效性，确保内控措施落到实处，以内控治理效能的提升促进财政监管工作提质增效。

三、以深度自查为重点，强化风险防控

河南监管局扎实开展内控自查工作，全面检视各项工作开展情况和完成质量，强化重点领域和关键环节的风险防控。通过召开内控自查动员会、开展内控自查专项培训、明确内控自查工作要求，显著增强了全局党员干部内控意识和检查能力。组织开展“自查自纠”和“重点检查”，对检查发现问题明确整改责任和整改时限，并将问题整改报告在财政监管综合应用系统内控管理模块发布。强化闭环管理体系建设，以推动工作为目标导向，坚持边查边改，立行立改，跟踪问效，形成了“执行、反馈、完善”的闭环管理体系。

四、以长效整改为目标，巩固内控成果

河南监管局坚持系统观念，根据内控自查发现问题及时评价局内现行内部管理制度，通过加强建章立制增进内控制度的规范性、合理性、有效性。做好风险提示，结合内控自查发现问题，开展风险评估工作，及时发布包含党支部党务管理、业务流程管理、财务会计管理、重点人员和事项管理四个方面的风险提示。完善内控操作规程，根据各处室提出的意见建议，进一步完善《河南监管局内控操作规程》，将汽车以旧换新补贴资金审核、超长期国债资金监控等新业务纳入风险管理，推动内控规范与实际工作深度融合。增补制度汇编，修订完善《河南监管局财政监管工作制度汇编》，补充更新制度文件30项，废止文件4项。

五、以信息化建设为支撑，提升内控效能

河南监管局积极创新，完善信息系统设计，做好内控“助推器”。为适应“数字财政”建设要求和“大数据”发展趋势，监管一处按照局党组工作部署，以“河南监管局财政监管综合应用管理系统”开发建设为契机，全力配合局内控办做好“内控管理”模块开发建设，将内控管理贯穿“经济财政运行”模块设计全流程，做好内控工作“助推器”。通过内控制度与信息化系统相结合，实现内控制度深度嵌入财政监管业务。在经济形势分析、地方财政运行和中央收入监管业务中，对案例库、数据库等实现全局资源共享，主动与其他业务管理模块对接，实现信息数据的采集整理、汇总查询、比对分析、报表管理和风险预警共通共用，为全局开展其他监管业务提供信息数据支撑。通过信息化应用，更好发挥内控在处内各项监管业务中的指导与监督作用，有效避免财政监管业务风险和廉政风险。通过信息化赋能内控管理，做到业务管理与风险管控有效融合，持续提升财政监管现代化水平。

通过“五位一体”的推进方式，河南监管局的内控工作取得了显著成效，不仅提升了内部管理水平，还有效防范了业务风险与廉政风险，为财政监管工作的高质量发展奠定了坚实基础。