建立风险矩阵是一个系统的过程，需要明确的步骤和方法。以下是详细的步骤和要点，帮助你建立一个有效的风险矩阵：

一、确定风险矩阵的维度

• 风险概率维度

• 定义概率等级：将风险发生的可能性分为几个等级，常见的等级有“非常高”“高”“中等”“低”“非常低”。例如：

• 非常高：大于80%

• 高：60%-80%

• 中等：40%-60%

• 低：20%-40%

• 非常低：小于20%

• 评估方法：可以基于历史数据、专家经验、统计分析等方法来评估风险概率。例如，对于一个软件开发项目，如果过去类似项目中“需求变更”的概率为60%，那么可以将这个风险的概率评估为“高”。

• 风险影响维度

• 定义影响等级：将风险对项目目标（如进度、成本、质量等）的影响程度分为几个等级，常见的等级有“非常严重”“严重”“中等”“轻微”“非常轻微”。例如：

• 非常严重：影响超过50%

• 严重：30%-50%

• 中等：10%-30%

• 轻微：5%-10%

• 非常轻微：小于5%

• 评估方法：可以通过专家打分法、影响分析等方法来评估风险的影响。例如，对于一个建筑项目，“恶劣天气导致施工进度延误”的影响可能是“严重”，因为它可能导致项目进度延迟30%。

二、创建风险矩阵表格

• 设计表格结构

• 创建一个表格，将风险概率作为横轴，风险影响作为纵轴。每个轴分为几个等级，形成一个矩阵。例如：

```

     风险矩阵

     +----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+

     |                | 非常低 (0 - 20%)| 低 (20% - 40%) | 中等 (40% - 60%)| 高 (60% - 80%) | 非常高 (80% - 100%)|

     +----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+

     | 非常轻微 (0 - 5%)|                |                |                |                |                |

     +----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+

     | 轻微 (5% - 10%) |                |                |                |                |                |

     +----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+

     | 中等 (10% - 30%)|                |                |                |                |                |

     +----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+

     | 严重 (30% - 50%)|                |                |                |                |                |

     +----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+

     | 非常严重 (50% - 100%)|                |                |                |                |                |

     +----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+

     ```

• 填充表格内容

• 在每个单元格中，可以定义一个风险类别和相应的应对策略。例如：

• 高风险区域（右上角）：概率高且影响大，需要优先采取积极的应对措施，如风险规避、风险转移或风险缓解。

• 中等风险区域：概率和影响中等，或者概率低但影响大等组合，可以考虑风险缓解或风险接受。

• 低风险区域（左下角）：概率低且影响小，可以采取风险接受策略，但要持续监控。

三、风险评估

• 识别风险

• 通过头脑风暴、访谈、检查清单等方式识别项目可能面临的风险。例如，在一个新产品开发项目中，团队成员可能会识别出原材料供应中断、市场需求变化、技术难题无法攻克等多种风险。

• 评估风险

• 对识别出来的风险分别在风险概率轴和风险影响轴上进行评估。可以使用风险评估问卷、专家打分法等工具。例如，对于“原材料供应中断”这个风险，经过评估，其概率为“中等”，因为供应商有一定的库存，但也存在供应不稳定的情况；而其影响程度为“严重”，因为一旦原材料供应中断，整个生产过程就会停滞。

• 定位风险

• 根据风险的评估结果，在风险矩阵中找到相应的位置。例如，“原材料供应中断”风险在矩阵中的位置可能是“中等概率”和“严重影响”交叉的单元格。

四、制定风险应对策略

• 高风险区域

• 风险规避：改变项目计划以消除风险。例如，更换供应商以避免原材料供应中断。

• 风险转移：通过购买保险等方式将风险转移给第三方。

• 风险缓解：采取措施降低风险发生的概率或影响程度。例如，建立原材料库存缓冲。

• 中等风险区域

• 风险缓解：采取措施降低风险发生的概率或影响程度。例如，定期进行设备维护以减少设备故障的风险。

• 风险接受：在一定范围内接受风险，但要制定应急计划。例如，为应对市场需求变化，制定灵活的市场策略。

• 低风险区域

• 风险接受：接受风险，但要持续监控，防止风险升级。例如，对于“小部件损坏”这种低风险事件，可以接受并定期检查库存。

五、持续监控和更新

• 监控风险

• 定期检查风险矩阵中的风险，评估风险的变化情况。例如，随着项目的进展，某些风险的概率或影响可能会发生变化。

• 更新矩阵

• 根据监控结果，及时更新风险矩阵，调整风险评估和应对策略。例如，如果发现“原材料供应中断”的风险概率降低，可以将其从高风险区域调整到中等风险区域。

通过以上步骤，你可以建立一个有效的风险矩阵，帮助项目团队更好地识别、评估和应对项目中的风险。