外汇局青海省分局:“四步走”不断强化内控管理

近年来，外汇局青海省分局围绕外汇管理中心工作，聚焦外汇领域风险事项，通过“四步走”不断强化内控管理，持续提高风险防范能力，为外汇管理工作的高质量发展提供了有力保障。

一、抢先一步重部署

外汇局青海省分局充分发挥内控监督领导小组的作用，统筹引领内控监督工作，落实总局内审内控工作要求，谋划全年内审内控工作重点，安排部署内审内控各项具体工作。通过提前谋划和部署，确保内控管理工作有条不紊地推进，为全年工作的顺利开展奠定坚实基础。

二、提升一步建制度

外汇局青海省分局落实《国家外汇管理局分支机构内控制度建设指引》，结合巡视、审计发现问题整改工作要求，修订了《国家外汇管理局青海省分局资本项目外汇管理内控制度（2023年版）》等10余项内控制度。通过这一系列举措，分局进一步健全完善了内控制度，形成了覆盖各层级和各类风险点的内控制度体系，为内控管理提供了坚实的制度保障。

三、迈前一步做排查

外汇局青海省分局对照《国家外汇管理局关于2022年审计分局发现典型问题的通报》中提到的6个方面96项问题，内审部门联合综合部门、业务部门开展全方位、地毯式自查排查工作。在排查过程中，分局切实做到不漏一项、不留死角，全面梳理和排查潜在的风险点，确保问题能够及时被发现和处理。

四、下沉一步促整改

对于审计发现的问题和自查排查出的问题，外汇局青海省分局建立了整改清单、销号台账，明确整改要求和责任人，细化整改任务分工和整改时限。分局以问题为导向，狠抓整改落实，通过整改促进规范管理，以规范管理推动整体工作水平的提升，有力筑牢了风险防范屏障。

五、案例分析与具体实践

（一）统筹抓好主题教育与内审内控工作

外汇局青海省分局以深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育为契机，紧密结合内审工作实际找差距，增强审计监督本领；紧密结合审计工作职责明目标，履行审计监督职责；紧密结合审计项目抓调研，提高审计调研质量。

（二）完善内控制度体系建设

外汇局青海省分局参照《国家外汇管理局分支机构内控制度建设指引》，根据外汇管理政策变化情况，结合本地区、本单位实际，切实抓好内控制度的“废、改、立”工作，形成覆盖广泛、内容全面、操作性强的内控制度体系。

（三）积极开展“审计质量提升年”活动

外汇局青海省分局以审计项目为重点，认真落实总局统一安排的依法行政专项审计、审计整改情况后续审计、事中事后监管成效跟踪审计等审计任务，着力提升审计项目质量。

（四）着力推动问题整改工作

外汇局青海省分局严格按照《国家外汇管理局内部审计整改工作办法》要求，切实推动审计发现问题整改工作的督促落实，坚持“集中评估+审中评估”相结合的审计评估方式，对审计整改的及时性、真实性、有效性进行评估和督办，确保审计查出问题真整改、真见效。

（五）持续加强审计队伍建设

外汇局青海省分局进一步补充完善分局审计人才库，将各业务条线优秀青年干部充实到内审人才库。同时，通过跟班学习、以审代训、专题培训等方式，做好主审人培养和审计骨干储备，为全省外汇管理内审内控工作提供人才支撑。

六、成效与展望

通过“四步走”策略，外汇局青海省分局在内控管理方面取得了显著成效，不仅提升了风险防范能力，还为外汇管理工作的高质量发展提供了有力支撑。未来，分局将继续深化内控管理，持续优化内控体系，为维护外汇市场稳定和促进涉外经济发展做出更大贡献。