四川省交通运输厅公路局：多措并举完成机关内控风险评价工作

为进一步强化内控管理，找准管理关键点、规范权力运行、提升管理水平，四川省交通运输厅公路局基于历年审计发现问题、整改情况、制度建设等情况，按照内部控制的全面性、重要性、制衡性、适应性原则，有的放矢、深入细致地开展了局机关内控风险评价工作，取得了显著成效。

一、精心部署，扎实开展评价工作

厅公路局高度重视内控风险评价工作，成立了由局领导牵头，财务、审计、人事等多部门参与的工作小组，明确了各部门的职责分工，确保评价工作的顺利开展。工作小组结合局机关实际情况，制定了详细的内控风险评价工作方案，明确了评价范围、评价内容、评价方法和时间安排等关键要素，为评价工作的有序开展提供了有力保障。

二、全面梳理，找准风险关键点

在评价过程中，工作小组对局机关的各个业务流程进行了全面梳理，从预算编制与执行、财务收支管理、资产管理、政府采购、合同管理到人事管理等各个环节，逐一排查潜在风险点。通过数据分析、流程访谈、现场检查等多种方式，深入挖掘可能存在的风险隐患，确保风险识别的全面性和准确性。例如，在财务收支管理方面，重点关注收入确认是否及时准确、支出审批流程是否规范、费用报销是否真实合理等问题；在资产管理方面，着重检查资产购置、登记、使用、处置等环节的管理是否到位，是否存在资产流失风险。

三、深入分析，科学评估风险等级

在找准风险关键点的基础上，工作小组运用科学的风险评估方法，对识别出的风险点进行了深入分析和评估。根据风险发生的可能性、影响程度以及可控性等因素，将风险分为高、中、低三个等级，并制定了相应的风险应对策略。对于高风险事项，如重大财务决策失误、关键岗位人员舞弊等，制定了详细的预防和控制措施，明确责任人和整改期限，确保风险得到有效控制；对于中等风险事项，采取风险缓解措施，降低风险发生的概率和影响程度；对于低风险事项，保持关注并定期进行评估，确保风险可控。

四、强化整改，提升内控管理水平

针对内控风险评价中发现的问题和风险点，厅公路局制定了切实可行的整改方案，明确了整改措施、责任人和完成时限。各部门按照整改要求，积极落实整改任务，对存在的问题进行了全面整改。同时，局机关还建立了整改跟踪机制，定期对整改情况进行检查和评估，确保整改取得实效。通过整改落实，局机关的内控管理水平得到了显著提升，各项管理制度更加完善，业务流程更加规范，风险防控能力明显增强。

五、完善制度，构建长效机制

为巩固内控风险评价工作成果，厅公路局注重完善内控制度建设，构建长效机制。根据评价结果和整改情况，对现有内控制度进行了全面梳理和修订完善，填补了制度漏洞，优化了制度流程。同时，建立健全了内控监督机制，加强了内部审计和监督力度，定期对内控制度的执行情况进行监督检查，确保制度的有效执行。此外，还加强了内控培训和宣传教育，提高干部职工的内控意识和风险防范能力，营造了良好的内控文化氛围。

六、成效显著，推动工作高质量发展

通过开展内控风险评价工作，厅公路局不仅有效识别和控制了各类风险，规范了权力运行，还提升了机关整体管理水平和工作效率。在财务管理方面，预算编制更加科学合理，财务收支更加规范透明，资金使用效益显著提高；在资产管理方面，资产管理制度更加完善，资产使用效率和保值增值能力得到提升；在人事管理方面，人员招聘、培训、考核等环节更加规范，人才队伍建设成效明显。内控风险评价工作的开展，为厅公路局推动交通运输事业高质量发展提供了有力保障，也为其他单位开展内控工作提供了有益借鉴。

总之，四川省交通运输厅公路局通过精心部署、全面梳理、深入分析、强化整改和完善制度等一系列举措，圆满完成了机关内控风险评价工作，实现了内控管理的规范化、科学化和长效化。在今后的工作中，厅公路局将继续加强内控管理，不断提升治理能力和水平，为交通运输事业的持续健康发展保驾护航。