财政部北京监管局扎实开展预算单位 内控报告编报情况分析评价工作

在财政管理工作中，预算单位的内控建设是确保财政资金安全、提升财政资金使用效益的关键环节。财政部北京监管局高度重视预算单位内控建设工作，通过扎实开展内控报告编报情况分析评价工作，进一步规范预算单位内控管理，提升财政资金使用效益，推动预算单位内控工作高质量发展。

一、精心组织部署，夯实工作基础

为确保内控报告编报情况分析评价工作顺利开展，北京监管局精心组织部署，成立了由局领导亲自挂帅的工作领导小组，统筹协调各项工作。领导小组下设办公室，负责具体工作的组织实施，确保各项工作任务落到实处。

在工作开展前，北京监管局组织召开了专题工作会议，对内控报告编报情况分析评价工作进行全面动员部署。会议明确了工作目标、任务分工、时间节点和工作要求，确保各相关部门和人员明确职责，形成工作合力。同时，北京监管局还制定了详细的工作方案，明确了分析评价工作的具体步骤和方法，为工作的顺利开展提供了有力保障。

二、强化业务培训，提升工作能力

内控报告编报情况分析评价工作涉及面广、专业性强，对工作人员的业务能力提出了较高要求。北京监管局高度重视业务培训工作，通过组织专题培训、开展业务研讨等方式，不断提升工作人员的业务能力和水平。

在培训过程中，北京监管局邀请了财政部内控专家以及相关领域专业人士，对内控报告编报的政策要求、具体流程、常见问题及解决方法等进行了详细讲解。同时，结合实际案例，对如何开展内控报告的分析评价进行了深入剖析，使工作人员对内控报告编报情况分析评价工作有了更深入的理解和掌握。

此外，北京监管局还组织工作人员开展了业务研讨活动，通过交流工作经验、分享工作心得，进一步提升了工作人员的业务能力和水平，为内控报告编报情况分析评价工作的顺利开展奠定了坚实基础。

三、严格审核把关，确保报告质量

内控报告的质量直接关系到分析评价工作的成效。北京监管局在内控报告编报情况分析评价工作中，严格审核把关，确保内控报告的真实性和准确性。

在审核过程中，北京监管局采取了“初审-复审-终审”的三级审核机制，对预算单位提交的内控报告进行逐级审核。初审主要对报告的格式、内容完整性进行审核，确保报告符合规定要求；复审则重点对报告中的数据、指标进行核实，确保数据的真实性和准确性；终审则从整体上对报告的逻辑性、合理性进行把关，确保报告能够真实反映预算单位的内控建设情况。

对于审核中发现的问题，北京监管局及时与预算单位进行沟通，要求其对报告进行修改完善。同时，建立问题台账，对问题进行跟踪管理，确保问题整改落实到位，切实提高内控报告的质量。

四、深入分析评价，查找内控短板

内控报告编报情况分析评价工作的核心是对预算单位内控建设情况进行深入分析，查找内控短板，提出改进措施。北京监管局在工作中，通过多种方式对预算单位内控报告进行深入分析评价，全面掌握预算单位内控建设情况。

一方面，北京监管局组织工作人员对预算单位内控报告进行集中分析，从内部控制制度建设、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等多个方面对预算单位的内控建设情况进行全面分析，查找内控建设中存在的薄弱环节和问题。

另一方面，北京监管局选取部分重点预算单位进行实地调研，通过查阅资料、访谈相关人员等方式，深入了解预算单位内控建设的实际运行情况，进一步验证内控报告的真实性和准确性。同时，结合实地调研情况，对预算单位内控建设中存在的问题进行深入剖析，找出问题的根源，为提出有针对性的改进措施提供依据。

五、加强结果运用，推动内控建设

内控报告编报情况分析评价工作的最终目的是推动预算单位内控建设，提升财政资金使用效益。北京监管局高度重视分析评价结果的运用，通过多种方式推动预算单位加强内控建设。

一是及时反馈评价结果。北京监管局在完成内控报告编报情况分析评价工作后，及时将评价结果反馈给各预算单位，指出其在内控建设中存在的问题和不足，并提出具体的改进建议，帮助预算单位进一步完善内控建设。

二是加强督促整改落实。北京监管局建立问题整改跟踪机制，对预算单位在内控建设中存在的问题进行跟踪管理，督促预算单位制定整改方案，明确整改措施和时间节点，确保问题整改落实到位。同时，定期对预算单位的整改情况进行检查，对整改不力的单位进行通报批评，切实推动预算单位加强内控建设。

三是总结推广先进经验。北京监管局在分析评价工作中，注重总结预算单位内控建设中的先进经验和做法，并通过组织经验交流会、印发工作简报等方式，在全市预算单位中进行推广，发挥先进典型的示范引领作用，推动全市预算单位内控建设水平的整体提升。

六、加强信息化建设，提升工作效能

随着信息技术的不断发展，信息化建设已成为提升财政管理工作效能的重要手段。北京监管局在内控报告编报情况分析评价工作中，积极加强信息化建设，通过信息化手段提升工作效能。

一是建立内控报告管理信息系统。北京监管局开发了内控报告管理信息系统，实现了内控报告的在线填报、审核、分析等功能，提高了内控报告编报和审核工作的效率和准确性。同时，通过系统对内控报告数据进行集中管理和分析，为开展内控报告编报情况分析评价工作提供了有力支持。

二是利用大数据技术开展分析评价。北京监管局积极探索利用大数据技术对预算单位内控报告进行分析评价，通过对大量内控报告数据的挖掘和分析，发现预算单位内控建设中的共性问题和趋势性变化，为制定相关政策和措施提供数据支持。同时，利用大数据技术对预算单位内控建设情况进行动态监测，及时发现内控风险，提前采取防范措施，确保财政资金安全。

七、强化沟通协调，形成工作合力

内控报告编报情况分析评价工作涉及多个部门和单位，需要各部门之间密切配合、协同推进。北京监管局在工作中，注重加强与各部门的沟通协调，形成工作合力。

一是加强与财政部的沟通汇报。北京监管局定期向财政部汇报内控报告编报情况分析评价工作进展情况，及时请示工作中遇到的问题和困难，确保工作方向正确、政策执行准确。同时，积极争取财政部的支持和指导，为工作的顺利开展创造良好条件。

二是加强与预算单位的沟通协调。北京监管局在工作中，注重加强与预算单位的沟通协调，及时了解预算单位在内控建设过程中遇到的困难和问题，并积极帮助解决。同时，通过与预算单位的沟通交流，进一步宣传内控建设的重要性和必要性，提高预算单位对内控建设的重视程度，推动预算单位加强内控建设。

三是加强与相关部门的协作配合。北京监管局积极与财政、审计、纪检监察等部门加强协作配合，建立信息共享机制，形成工作合力。通过与相关部门的协作配合，共同推动预算单位加强内控建设，提升财政资金使用效益，确保财政资金安全。

八、结语

内控报告编报情况分析评价工作是加强预算单位内控建设的重要抓手，对于提升财政资金使用效益、防范财政资金风险具有重要意义。财政部北京监管局通过精心组织部署、强化业务培训、严格审核把关、深入分析评价、加强结果运用、加强信息化建设、强化沟通协调等多项措施，扎实开展预算单位内控报告编报情况分析评价工作，取得了显著成效。下一步，北京监管局将继续深化内控报告编报情况分析评价工作，进一步完善工作机制，创新工作方法，推动预算单位内控建设不断迈上新台阶，为财政资金安全和财政事业发展提供有力保障。