东吴期货河南分公司因内控不完善遭监管责令改正
一、事件概述
2023 年 11 月 10 日，中国证监会河南监管局向东吴期货有限公司河南分公司（以下简称东吴期货河南分公司）出具《关于对东吴期货有限公司河南分公司采取责令改正行政监管措施的决定》（〔2023〕56 号）。经查，东吴期货河南分公司存在委托无期货从业资格证的人员居间介绍客户并约定返还佣金及手续费、保证金利息的情形，反映出分公司内部控制管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号）第五十六条的相关规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，河南证监局决定对东吴期货河南分公司采取责令改正的行政监管措施。
二、问题剖析
（一）居间人管理混乱
东吴期货河南分公司委托无期货从业资格证的人员居间介绍客户，且与这些无资质人员约定返还佣金及手续费、保证金利息，这是典型的居间人管理失控行为。居间人作为期货公司与客户之间的桥梁，其专业性和合规性至关重要。无资质的居间人可能不具备足够的专业知识和合规意识，无法为客户提供准确的期货市场信息和合规的服务，甚至可能为了追求自身利益而误导客户，损害客户合法权益，进而给期货公司带来声誉风险和法律风险。
（二）内部控制缺陷
该事件暴露出东吴期货河南分公司在内部控制方面存在明显缺陷。内部控制是期货公司防范风险、确保合规运营的重要保障，涵盖业务流程的各个环节。在居间人管理这一关键环节失控，反映出分公司在内部控制制度的建立和执行上存在漏洞，如未对居间人资质进行严格审核，未建立有效的居间人行为监控机制，未对居间业务的合规性进行定期检查等，导致违规行为的发生。
三、监管措施及整改情况
（一）监管措施
河南证监局依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，对东吴期货河南分公司采取责令改正的行政监管措施，要求分公司切实加强居间人管理，完善内部控制，增强合规意识，切实维护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起 30 日内向河南证监局提交书面整改报告。这一监管措施旨在督促东吴期货河南分公司正视问题，积极采取有效措施进行整改，以提升内部控制水平，规范居间人管理，保障期货市场的健康稳定发展。
（二）整改情况
东吴期货有限公司高度重视此次监管指出的问题，迅速采取了一系列整改措施。一是开展专项稽核检查，全面整顿存量业务，对已委托的居间人进行全面排查，清理不符合资质要求的居间人，规范居间业务流程。二是围绕居间人管理和风险防范问题开展专项合规培训，提高员工的合规意识和业务水平，确保员工熟悉并严格遵守相关法律法规和公司内部管理制度。三是加大稽核检查力度，2024 年每季度对河南分公司开展合规检查，确保整改措施落实到位，防止类似问题再次发生。
四、事件影响及行业启示
（一）事件影响
此次东吴期货河南分公司因内控不完善遭监管责令改正的事件，对该公司自身的声誉和市场形象造成了一定的负面影响。在竞争激烈的期货市场中，合规经营是企业立足之本，一旦出现违规行为被监管处罚，容易引发市场对其内部管理能力的质疑，进而影响客户对其的信任度，可能导致客户流失，影响业务拓展。同时，该事件也引起了行业内的广泛关注，为其他期货公司敲响了警钟，提醒全行业重视内部控制和合规管理的重要性。
（二）行业启示
• 强化居间人管理：居间人是期货公司业务拓展的重要渠道，但必须严格管理。期货公司应建立健全居间人管理制度，明确居间人资质审核标准，加强对居间人的培训和教育，规范居间人行为，确保居间业务的合规性。同时，要加强对居间业务的监控和检查，及时发现和纠正违规行为，防范居间人带来的风险。
• 完善内部控制体系：内部控制是期货公司稳健运营的基石，必须覆盖所有业务环节和管理流程。期货公司应按照相关法律法规和监管要求，结合自身实际情况，不断完善内部控制制度，强化制度执行力度，确保内部控制有效运行。要定期对内部控制的有效性进行评估和检查，及时发现并整改内部控制缺陷，提升公司整体风险管理水平。
• 加强合规文化建设：合规经营是期货公司的生命线，合规文化建设至关重要。期货公司应通过多种方式加强合规文化建设，提高员工的合规意识，使合规理念深入人心。要建立健全合规考核机制，将合规情况与员工的绩效考核挂钩，激励员工自觉遵守法律法规和公司制度，营造良好的合规氛围。
• 重视监管要求和行业自律：期货公司应密切关注监管部门的法律法规和监管要求，及时调整和优化自身的经营管理策略，确保公司运营符合监管要求。同时，要积极参与行业自律组织的活动，遵守行业自律规则，共同维护期货市场的良好秩序。
东吴期货河南分公司此次因内控不完善遭监管责令改正的事件，再次凸显了内部控制和合规管理在期货公司运营中的关键作用。希望东吴期货河南分公司能够通过此次整改，切实提升内部控制水平，加强合规管理，为公司的长远发展奠定坚实基础。同时，也希望整个期货行业能够从此次事件中吸取教训，高度重视内部控制和合规经营，共同推动期货市场的健康稳定发展。
