财政部深圳监管局：下好“五步棋” 推动内控工作提质增效

 为进一步贯彻落实财政部内控委关于监管局内控建设的要求，财政部深圳监管局坚持系统谋划、整体推进，着力下好“五步棋”，不断深化内控建设，发挥内控工作在强化权力监督制约、提升财政管理水平等方面的重要作用，持续推动财政内控工作提质增效。

一、下好提升站位“先手棋”，着力强化内控意识

深圳监管局高度重视内控工作，通过建立健全组织架构，深化局党组负总责、机关党委具体抓、各处室严格落实的责任体系，一级抓一级、层层抓落实，切实将内控工作深度嵌入财政监管工作全过程、各领域。组织各党支部学深悟透习近平总书记关于财政工作的重要指示精神，认真学习财政部内控委会议精神，准确把握财政内控工作要求，自觉把内控工作放到服务财政工作的大局中思考谋划，切实增强做好内控工作的思想自觉和行动自觉，构建起“人人讲内控”工作格局，凝聚强大合力。

二、下好自查互评“主动棋”，着力补齐内控短板

深圳监管局扎实开展内控自查互评，成立内控自查自评领导小组，同时下设工作小组，抽调各处 室业务骨干参加。工作小组成员在检查过程中坚持以问题为导向，紧盯关键流程和重点环节，与相关处室加强沟通，充分了解情况，认真听取解释说明和意见，仔细审查各处室日常及专项工作是否符合内控相关流程及要求等，重点在业务档案整理归档中嵌入内控检查，实现“一举两得”，助推内控工作全面落实落细。各处室针对自查互评中查摆发现的问题，制定问题清单和销账清单，做到边查边改、立行立改，采取有效措施纠错纠偏。

三、下好风险管理“关键棋”，着力筑牢内控防线

深圳监管局定期召开内控会议，阶段性总结内控工作情况，分析存在问题和不足，对发现问题立行立改、举一反三，对整改落实情况开展“回头看”，加强跟踪问效，进一步筑牢内控防线。组织内控联络员及业务干部参与每年度内控自查互评，“零距离”参与内控工作，使业务干部都能够在实践中加深对内控工作的认识和理解。发挥青年理论学习小组作用，组织青年干部针对内控典型问题和常见案例进行研讨，打破处室限制，从不同业务角度进行分析交流，培养青年干部全链条、系统化的内控思维。

四、下好制度执行“落实棋”，着力提高内控质效

深圳监管局坚持机关党委抓内控机制，从内控制度执行跟踪、工作督办、问题收集、内控通报4个方面着手，充分用好“三个必须”工作机制、“一书一表”反馈机制、“四不两直”检查机制、“办文办事”督办机制等，落实三级内控责任追究制度，以查促干、以查促改，为财政监管工作保驾护航。强化结果运用，层层传导压力、步步压实责任，对内控执行不到位、阅文办文不及时的个人或处室，严格追责问责，视不同情况分别进行会议通报、提醒谈话和按有关规定处理，并在年度考评中予以相应减分，切实提高内控制度的实时性、针对性和有效性。

五、下好体系优化“长远棋”，着力健全内控制度

深圳监管局认真梳理现行内控制度、监管业务职责，分析全面从严治党对内控工作提出的新要求，学习优秀经验和做法，探索如何将内控要求与业务工作有机结合、一体贯通。制定内控操作规程修订计划，明确工作内容、责任分工和完成时限，进一步强化审批、征缴、核查、调研、绩效评价和内部管理等业务的风险控制，畅通内控堵点、瘀点，扎实推进内控制度体系化建设，使内控在监管业务工作中“如影随形”，精准助力财政监管高质量发展。

六、成效显著，财政监管工作提质增效

通过下好“五步棋”，深圳监管局的内控工作取得了显著成效。内控意识深入人心，干部职工主动参与内控工作的积极性明显提高；内控体系日益完善，制度漏洞得到有效堵塞，风险防控能力显著增强；财政资金管理更加规范，资金使用效益大幅提升；财政监管工作质效持续提升，为财政事业高质量发展提供了有力支撑。

  财政部深圳监管局将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，进一步深化内控工作，不断完善内控体系，创新内控方式，强化内控执行，持续提升财政科学管理效能，为推动财政治理体系和治理能力现代化贡献深圳力量。