财政部四川监管局：讲规范 重落实 切实推动内控工作再上新台阶

   近年来，财政部四川监管局认真贯彻落实财政部党组和内控委的决策部署，立足川藏两省（区）的监管职责，积极推进内控管理与财政监管的深度融合，坚持“明制度、讲规矩、守纪律”，加快推动内控管理从“立规矩”向“见成效”转变，为川藏中央财政监管事业高质量发展提供了坚实的制度保障。

一、提高政治站位，牢牢把握内控工作正确方向

（一）深刻领会精神实质

四川监管局高度重视内部控制工作，多次组织学习财政部内控委会议精神，深刻认识到内控工作不仅是推进全面从严治党的必然要求，也是构建反腐倡廉长效机制的重要措施，更是规范财政监督运行的重要保障。通过变“被动防守”为“主动出击”，不断提高内控制度建设的主观能动性，将强化权力运行的制约和监督贯穿到财政监管的各个环节。

（二）强化内控组织体系

根据局领导和处室负责人变动情况，及时调整充实局内控委成员，全面强化内控组织体系。全面梳理各处室职责岗位，编印《工作职责及岗位分工》，建立健全闭环责任链条，严格落实“主要负责人、分管局领导、处室负责人、一般干部”四级内控责任体系，补齐短板弱项，不断提升全局内控工作水平。

（三）推动内控与业务深度融合

适时召开局内控委会议，听取各处室工作汇报，研究部署全局内控工作，坚持内控工作与业务工作一体推进、共同部署，切实做到有计划、有组织、有总结，确保各项工作顺利推进，将制约内部权力运行嵌入监管局的各个层级、方面和环节。

二、健全完善制度，不断夯实内控工作管理基础

（一）坚持问题导向，全面把握重点要点

结合部内控委通报以及巡视、审计发现的问题，开展“双基内控月”活动，全面开展内控自评，及时检视内控工作实效，把风险隐患消灭在萌芽状态。针对自查发现的问题和短板，系统分析原因，落实整改，有序推进制度“立、改、废”工作，更新编印《制度汇编》和《内部控制操作规程》，将问题整改转化为提升内部管理规范化水平的实效。

（二）坚持目标导向，主动适应工作要求

积极贯彻落实财政监管事业新目标新任务新要求，进一步完善相关制度，研究制定《数据安全责任制实施办法》《信息调研工作管理办法》《服务全国人大代表全国政协委员工作实施细则》等制度，推动财政监管工作提质增效。

（三）坚持结果导向，规范监管流程

坚持将内控制度及操作规程作为开展工作的基本遵循，以高标准内控管理服务财政事业高质量发展。制作《现场核查地区一览表》，实施挂图作战，明确“任务书”和时间表，科学选取现场核查点位，确保不留“监管死角”。积极承办部内集中审理会议，严格按照内部控制程序，规范开展专项检（核）查审理工作，确保事实表述规范、问题定性准确。

三、注重贯彻执行，切实提升内控工作成效

（一）领导率先垂范，当好守规带头人

局党组严格执行局内各项规章制度，充分发挥“头雁效应”，带动全体党员干部维护制度、遵从制度、执行制度、落实制度，切实把制度优势转化为工作效能。局领导以身作则、示范引领，推动全局树立制度面前人人平等、制度执行没有特权、制度约束没有例外的意识。

（二）处室全面落实，当好执行实干家

以“双基内控月”活动为契机，利用处务会、支部“三会一课”等形式加强学习，推动互学互鉴、共同提高，营造“人人懂制度、事事按制度”的良好氛围。全面梳理各项办法、制度、规程，严格贯彻执行各项内控制度，进一步强化制度的执行力，不断提升各项工作的规范化水平。

（三）强化纪检监督，当好制度捍卫者

局主要负责人认真履行第一责任人职责，对制度执行落实情况主动过问、持续督导，发现问题及时提醒纠正。把监督制度执行融入纪检日常工作，对重点人员、重点领域、关键环节、重大事项的制度执行情况加强监督，推动扎牢制度笼子，防止出现“破窗效应”。各支部（处室）纪检委员充分发挥“探头”和“触角”作用，以严格的监督管理推动内控工作再上新台阶。

四、成效显著，财政监管工作提质增效

通过一系列扎实有效的举措，四川监管局的内控工作取得了显著成效。内控意识深入人心，干部职工主动参与内控工作的积极性明显提高；内控体系日益完善，制度漏洞得到有效堵塞，风险防控能力显著增强；财政资金管理更加规范，资金使用效益大幅提升；财政监管工作质效持续提升，为财政事业高质量发展提供了有力支撑。

财政部四川监管局将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，进一步深化内控工作，不断完善内控体系，创新内控方式，强化内控执行，持续提升财政科学管理效能，为推动财政治理体系和治理能力现代化贡献四川力量。