湖北监管局:聚焦重点 多点发力 以高站位深化财政内控建设

 财政内控建设是落实全面从严治党、完善财政权力运行制约和监督机制的重要抓手，也是提升财政治理水平、推进财政高质量发展的关键举措。近年来，财政部湖北监管局深入贯彻落实党中央决策部署，以高站位、高标准、高质量推进财政内控建设，通过聚焦重点、多点发力，全面深化内控工作，取得了显著成效。

一、高站位谋划，统筹推进内控工作体系健全

湖北监管局始终把讲政治摆在首位，从战略和全局高度深刻领会党的二十大精神，将党中央的决策部署贯穿于内控工作的全过程。局党组高度重视内控工作，将其作为政治任务来抓，坚决扛起内控主体责任，严格执行各项内控规定和纪律要求，加强统筹谋划，周密研究部署，不断增强做好内控工作的责任感和使命感。

（一）压实主体责任

湖北监管局充分发挥局内控办的日常负责作用，扎实开展教育培训，深化作风建设，完善内控制度机制，切实防范业务风险和廉政风险。同时，明确处室负责人作为处室内控工作的第一责任人，组织开展内控自评，引导干部职工牢固树立内控意识，增强做好内控工作的思想自觉和行动自觉。

（二）健全内控体系

湖北监管局修订完善内控操作规程，强化权力监督制约，推动内控管理水平提升。通过系统梳理内控制度，规范相关表述，确保风险责任主体明确、风险等级设置科学。根据新形势新要求，及时对属地中央收入监控、监督检查等内控规程进行全面制修订，进一步完善内部控制体系。

二、多点发力，推动内控建设走深走实

湖北监管局坚持问题导向，以高标准管理推动财政内控建设走深走实。通过聚焦重点环节、深化内控自查自评、落实问题整改，全面优化内控管理，确保内控工作落到实处。

（一）聚焦重点环节

湖北监管局针对核心业务、关键岗位和高风险领域，优化控制措施，建立内控风险提示机制，强化日常风险防控，确保将风险控制在可承受范围之内。例如，在地方政府债务、地方财政经济运行、重大财税政策落实等关键业务领域，通过电话或当面征求监管对象的意见，从外部反馈情况中查找内控薄弱环节和服务提升方向。

（二）深化内控自查自评

湖北监管局常态化开展内控自查自评工作，查找内控制度建设和执行的薄弱环节，抓好监管业务、内部管理、队伍建设和党建廉政等方面的风险评估、内控跟踪、监督制约，及时发现风险隐患，推动内控执行做深做细做实。

（三）落实问题整改

湖北监管局针对发现的问题和风险隐患，主动研判，深入分析背后的制度漏洞和流程缺陷，健全责任追究机制，堵塞风险漏洞，推动问题解决。通过建立内控自查整改台账，明确时间节点和任务安排，细化整改措施，确保真改实改。

三、创新举措，提升内控工作质效

湖北监管局坚持守正创新，以高质量内控建设助力财政治理水平不断提升。通过创新工作方法、优化工作流程，湖北监管局在内控工作中取得了显著成效。

（一）线上线下同步发力

湖北监管局实行常态化线上监管，依托地方财政运行监测平台、直达资金监测平台等业务系统开展常态化线上监管。对发现的问题线索，采取调阅资料等非现场方式调查核实，及时督促纠正不规范行为。同时，定期开展现场监督，针对异常数据变动，精准锁定问题类型，通过下发关注函、电话问询、调研座谈等形式进行核实确认，摸清真实情况，及时排除隐患。

（二）强化党建与内控深度融合

湖北监管局将内控工作与学习贯彻习近平总书记考察湖北重要讲话精神、党的二十届三中全会精神、中央经济工作会议精神结合起来，与党纪学习教育常态长效结合起来，持续以党建引领内控工作，以高效内控管理强基固本、提升能力、强化作风。

（三）推动内控与其他工作有机结合

湖北监管局深化内控工作成果运用，加强内控与其他工作的有机结合，以内控工作实效提升监管局工作整体成效。例如，将“1+N”机制运行作为内控建设的抓手，以督办抓业务工作落实，构建业务管理闭环。

四、案例与实践

（一）案例一：湖北监管局内控“体检”推动提质增效

湖北监管局从高站位部署、聚焦关键点、全方位整改三个方面开展内控“体检”，推动内控建设提质增效。通过支部支委会专门开会研究内控自查自评方案，组织全处同志深入学习财政部内控委工作会议精神，明确自查自评的对象、内容、方式和步骤。全员参与自查自评，对业务风险、廉政风险、制度流程风险等进行交叉互查，评估风险变化情况和内控制度执行情况，根据风险点表单进行逐项自查，排查梳理出风险点和薄弱点。针对排查出的风险点，认真制定整改措施，建立内控自查整改台账，确保真改实改。

（二）案例二：湖北监管局“四个三”抓好内控工作

湖北监管局以“四个三”抓好内控工作，进一步健全完善内控制度体系，狠抓内控制度执行，持续推动财政内控提质增效。通过“三高”统筹谋划推进，把内控作为政治任务落实；“三抓”夯实日常工作，构建内控监督管理闭环；“三管”深化制度建设，不断完善内部管理水平；“三结合”加强贯通协同，推动监管工作提质增效。

五、总结与展望

湖北监管局通过高站位谋划、多点发力、创新举措，全面深化财政内控建设，取得了显著成效。未来，湖北监管局将继续坚持系统观念，以高站位统筹推进内控工作体系不断健全；坚持问题导向，以高标准管理推动财政内控建设走深走实；坚持守正创新，以高质量内控建设助力财政治理水平不断提升。通过持续优化内控管理，湖北监管局将进一步提升财政科学管理水平，为财政高质量发展提供坚实保障。

湖北监管局的内控建设实践为全国财政监管工作提供了宝贵经验，也为地方财政内控建设提供了有益借鉴。通过不断完善内控体系，强化内控管理，湖北监管局将继续为推动财政治理现代化贡献力量。