财政部江西监管局:“四个加强”推动内控工作提质增效

近年来，财政部江西监管局以“四个加强”为着力点，持续推动内控工作提质增效，为财政监管事业高质量发展筑牢根基。

一、加强组织引领，夯实内控根基

江西监管局高度重视内控工作，将其作为强化权力运行制约和监督、防范廉政风险和业务风险的重要抓手，着力推进内控管理系统化、精准化、信息化。局党组坚持系统观念，认真履行内控工作主体责任，全面加强思想、组织、机制建设，系统推进内控管理。一是加强思想建设。认真组织学习财政部内控委会议精神，引领全体干部职工深刻认识内控工作的重要性，树立依法行政、按程序办事的规矩意识，自觉接受权力运行中各方面的监督制约。二是加强组织建设。根据人事变动情况及时调整局内控委和内控办组成人员，规范议事决策机制，明确责任分工，形成局领导、各处室负责人、内控联络员三级负责的工作落实机制，持续推动内控各项工作落实落细。三是加强机制建设。完善内控学习培训、内控制度修订、内控落实反馈、内控运行自查等机制，将内控要求贯穿于日常工作全过程和各环节，通过机制建设推动形成制度完善管用、运行规范高效的内控工作格局。

二、加强制度建设，织密内控网络

江西监管局坚持“大小”并重，加强系统化的内控制度建设。根据财政部内部控制基本制度、9个专项内控办法相关规定要求，结合自身实际，全面梳理财政监管业务和内部管理事项，建成以“党建制度为引领、管理制度为基础、业务制度为核心”的内控制度体系，织密织牢内控制度网。同时，结合巡视、综合考核等指出的问题和整改要求，新增或修订多项内部管理制度，切实加强内部管理。在落实细节化的内控操作规范方面，紧跟新形势新要求，修订印发内控操作规程，明确各个层级、各部门的职责权限，覆盖审核、审批、征收监缴、监控、调研、核查、检查、绩效评价业务及内部管理等环节，细化工作要求，为内控执行提供明确指引和操作规范。

三、加强监督评价，提升内控效能

江西监管局将内控自查工作作为检视内控薄弱环节的重要举措，紧盯重点领域、关键环节、重要岗位，对标财政部内控工作标准，及时印发内控自查评价工作办法并有序组织开展自评工作。局领导带队对各处室进行全面评估，对各岗位进行风险排查，形成“局领导亲自查、处室负责人及时盯、全局上下认真改”的良好氛围。针对自查发现的薄弱环节和执行中反馈的制度漏洞，逐项制定整改措施，坚持“当下改”和“长久立”相结合，实现“问题—整改—规范”内控闭环。此外，在审核中央预算单位内控报告时，创新审核方式，健全完善“线上筛查+线下核验”双线工作机制，线上通过财政部统一报表平台进行系统校验，线下结合部门预算日常监管开展现场核查，确保审核工作高质量完成。

四、加强沟通协作，凝聚内控合力

江西监管局注重外部沟通协作，积极与其他部门单位开展内控建设交流研讨，学习先进经验做法，不断拓宽内部控制建设新思路。同时，积极与省财政厅等部门会商研究，推动建立《江西省财会监督协调工作机制》，加强工作协同、信息共享、线索移送、联合监管、成果共用，凝聚监督合力，共同提升财政管理的规范化水平，为内部控制工作的有效落实创造良好的外部环境。

通过“四个加强”，财政部江西监管局推动内控工作取得了显著成效，内控体系更加完善，风险防控能力显著增强，财政资金使用效益和财政监管工作效能大幅提升，为财政事业高质量发展提供了有力保障。